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自爆违规担保,“光存储第一股”再被问询,涉及这些问题-财新闻

自爆违规担保,“光存储第一股”再被问询,涉及这些问题

紫晶存储违规担保事件仍在发酵,4月18日深夜,公司连发多份公告,涉及上交所追问其资金被划扣事项、全资子公司及实控人涉及诉讼等情况。

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自3月13日以来,紫晶存储已因违规担保、控股股东股份质押等事项连接4份问询函,但无一完成回复,最新公告显示,问询函涉及的核查工作需要较多外部单位配合,部分资料尚未获取,目前相关工作仍在推进当中。

今年2月11日,证监会对紫晶存储发出立案告知书。该公司由此成为科创板成立以来首家因信披涉嫌违法违规被调查的公司。

3月13日,紫晶存储自爆公司存在违规担保,累计金额达到3.73亿元。

3月15日,上海金融法院受理投资者诉紫晶存储的证券虚假陈述责任纠纷案件,该案成为首例涉科创板公司的证券欺诈责任纠纷案。

紫晶存储曾头顶“光存储第一股”光环,于2020年2月登陆科创板,中信建投证券为其IPO保荐机构。但上市仅两年时间,公司就被立案调查,迄今股价较上市初已跌逾八成。今日早盘,紫晶存储股价下跌1.35%至10.98元/股。

交易所质疑未及时采取保全措施

此前3次问询事项尚未回复之际,紫晶存储又领受监管问询。

4月18日,紫晶存储提交公告称,前期违规担保涉及的河南卢氏农村商业银行(下称“卢氏农商行”)的8500万元定期存单中,7575.85万元资金被划扣;同时,存于该行的2629.43万元活期存款中,2292.54万元资金被划扣,上述资金划扣均发生在2022年3月。

公告显示,上述资金划扣发生于2022年3月20日至28日,但紫晶存储在前期违规担保相关进展公告中均未披露。且根据前期公告,划扣时存单质押均未到期。

对此,上交所要求说明,未及时披露资金划扣事项的原因;核实银行在质押未到期的情况下进行划扣的原因及办理依据,划扣活期存款的原因及办理依据;核实资金划扣的具体过程、资金流向,明确说明本次资金划扣是否涉及实际控制人、董监高及其关联方掏空上市公司、侵害中小股东权益的情形。

此外,根据前期公告,卢氏农商行的违规担保涉及存单质押金额8500万元,未涉及活期存款。上交所进一步要求,核实被划扣的2292.54万元活期存款是否涉及违规担保或其他应披露的协议安排,剩余活期存款是否涉及违规担保或其他受限情形,并自查公司其他账户等。

值得一提的是,上交所指出,前期,科创板公司管理部多次发函要求公司采取资金保全措施,但公司均未对卢氏农商行采取相应措施。基于此,要求公司说明未及时采取保全措施的原因;自查在信息披露、规范运作方面是否存在重大缺陷等。

针对存于卢氏农商行的资金被划扣,紫晶存储在最新公告中表示,已于4月18日通过网上立案系统向三门峡市卢氏县人民法院提起诉讼,起诉相关质押合同对公司不发生效力,并诉请河南卢氏农村商业银行返还相关定期存单存款金额并支付利息。

除了资金被划扣事项,紫晶存储还公告,全资子公司梅州晶铠于2022年4月18日收到五华县人民法院《应诉通知书》,五华惠民村镇银行就梅州晶铠、公司实际控制人之一郑穆作为广东汇广厦建筑工程有限公司相关担保方与五华惠民村镇银行的金融借款合同纠纷事项提起诉讼,截至公告日,该案件已受理尚未开庭审理。

紫晶存储及有关责任人已受纪律处分

紫晶存储自上市以来一直受到监管密切关注。2021年4月以来,上交所先后多次发出问询函和工作函,逐步揭开紫晶存储上市后预付账款激增、业务模式变化、货币资金、应收账款等多层谜团。

今年2月12日,紫晶存储公告因涉嫌信息披露违法被立案调查。

4月8日,上交所便针对紫晶存储及有关责任人的违规担保行为,连发四条监管措施公告。

其中,实控人暨时任董事长郑穆、实控人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞被予以公开谴责。

时任董事会秘书王炜被予以通报批评。同时,对紫晶存储持续督导的保荐代表人刘能清、邱荣辉也被予以通报批评。

根据纪律处分决定书,紫晶存储及有关责任人主要存在三大违规事项:

一是公司及有关责任人未履行相关决策程序和信息披露义务,多次违规对外提供大额担保;

二是公司资金受限相关信息披露前后不一致,信息披露不真实、不准确;

三是持续督导保荐代表人相关持续督导意见及专项核查意见存在不真实、不准确。

在违规担保事项进展的最新公告中,紫晶存储表示,截至目前,公司由于涉嫌信息披露违法违规正处于被证监会立案调查阶段,调查结果尚未明确;

因公司存在的违规担保问题,可能导致公司承担相关担保义务,进而造成公司确认预计负债和损失,可能引发流动性困难等影响公司日常正常经营的风险;

同时,公司发生违规情况也反映公司内控存在缺陷亟待整改,公司将积极整改,强化有关内控制度的执行,防范上述行为再次发生;

同公司或子公司将尽快采取相关措施,积极与相关银行沟通尽快解除违规担保协议,追偿损失资金,以消除对公司的影响,同时督促公司相关责任人尽快筹措资金先行垫付公司的损失资金。




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