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证监会部署私募监管等四大重点工作优化监管服务稳妥化解行业风险-财新闻

证监会部署私募监管等四大重点工作 优化监管服务 稳妥化解行业风险

据证监会网站4月2日消息,3月25日,中国证监会召开2022年私募基金与区域性股权市场监管、打非与清整工作会议。会议深入学习贯彻中央经济工作会议和全国两会精神,认真落实中央巡视整改各项要求和2022年证监会系统工作会议安排,总结2021年工作,分析研判当前形势,部署2022年重点工作。

证监会部署的重点工作主要有四点,涉及私募、区域性股权市场、金交所、严打非法证券期货活动等。接受采访的专家认为,为促进私募行业规范发展,需尽快出台私募基金监管条例,加强对区域性股权市场指导、协调和监督,督促挂牌中小微企业按照现代企业制度和治理要求规范运行。

对私募基金监管力度持续加大

会议指出,2021年以来,私募基金与区域性股权市场监管、打非与清整工作坚决贯彻党中央、国务院各项决策部署和会党委工作安排,坚持“建制度、不干预、零容忍”,持续完善私募基金监管制度,优化私募基金登记备案政策,深化区域性股权市场创新试点,稳妥化解私募基金、涉地方各类交易场所风险,严厉打击非法证券期货活动,各类风险总体收敛。

近年来,监管部门持续加大对私募基金监管力度。去年1月份,证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《若干规定》),针对私募行业在实践中存在的问题,进行了清晰界定,引导私募基金管理人等从业人员树立底线意识、合规意识。

今年全国两会期间,证监会副主席王建军曾表示,高度重视私募风险防范和化解,抓紧出台私募基金监管条例,健全完善照前会商等制度,严把市场准入关。将私募领域的违法行为特别是变相“伪私募”纳入刑事打击范围,防范化解私募领域风险等。

“《若干规定》的实施对私募基金行业产生了积极作用。”中国人民大学中国资本市场研究院联席院长赵锡军在接受《证券日报》记者采访时表示,私募基金监管条例出台之前,《若干规定》作为过渡性规定,对私募行业进行规制,进一步促进私募基金行业规范发展。

从监管方面来看,证监会数据显示,2021年,证监会办理私募机构违法案件20起,违法行为涉及登记备案、基金销售、资金募集等多个环节。

例如,1月份,浙江证监局开出2张对私募基金的行政处罚罚单。具体来看,杭州常裕金融控股集团有限公司涉及向投资者承诺最低收益、未按合同约定进行信息披露情形;杭州科地资本集团有限公司涉及挪用基金财产、个别基金产品未备案。

川财证券首席经济学家、研究所所长陈雳对《证券日报》记者表示,从私募基金来看,违法募资配资、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,都是严格监管的范畴,尤其是对于一些“伪私募”的监管,将会越来越严格。

发挥好区域性股权市场“塔基”作用

会议认为,当前国际形势日趋复杂,但我国经济韧性强,长期向好的基本面不会改变。私募基金、区域性股权市场在支持实体经济发展、服务中小微企业融资、促进自主创新等方面的积极作用日益凸显,行业和市场生态不断优化,高质量发展具备坚实基础。要坚持底线思维,强化分析研判,稳妥有序做好私募基金、涉地方各类交易场所风险防范化解处置工作。

会议强调,要认真落实中央巡视整改要求,切实提高政治站位,持续加强作风建设,主动担当作为,扎实做好2022年私募基金与区域性股权市场监管、打非与清整等重点工作,以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。一是完善私募基金监管规则,优化私募基金监管和服务,稳妥化解行业风险,推动行业健康发展。二是积极发挥清理整顿各类交易场所部际联席机制协调推动作用,进一步压降金交所数量,稳妥化解存量风险;启动“伪金交所”(“登记备案机构”)专项整治工作。三是严厉打击非法证券期货活动,紧盯新形势新动向,加大涉非案件查处力度,切实保护投资者合法权益。四是加强对区域性股权市场工作的指导、协调和监督,深化各类创新试点工作。

此前召开的2022年证监会系统工作会议提出,稳步推进私募基金风险分类整治。深入开展“伪私募”“伪金交所”整治,加强分工协作,消除监管真空。

谈及私募基金今年重点工作,赵锡军表示:“为了促进私募基金健康发展,需要尽快出台私募基金监管条例。”

证监会数据显示,目前我国有35家区域性股权市场。2020年以来,证监会先后启动了浙江省股权交易中心、天津滨海柜台交易市场股份有限公司的制度和业务创新试点,北京股权交易中心、上海区域性股权市场的股权投资和创业投资份额转让试点等工作。

赵锡军表示,区域性股权市场是比新三板更前端的股权交易场所,是资本市场的“塔基”。加强对区域性股权市场工作的指导、协调和监督,主要意在让资本市场更好发挥服务实体经济的作用。具体来看,有利于推动挂牌的创业型中小企业规范发展,建立现代企业制度,解决企业发展过程中的规范化问题,从而吸引创投机构的投资,助力中小微企业融资、发展。

陈雳表示,区域性股权市场为中小企业提供了多样化的融资渠道,下一步,建议重点打击仿冒、不合规的交易场所,对区域性股权市场进行进一步规范、完善。

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