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监管动态|董事部分薪酬发放无书面依据,恒泰艾普收深交所监管函-财新闻

监管动态 | 董事部分薪酬发放无书面依据,恒泰艾普收深交所监管函

财经网资本市场讯,1月10日,因三会资料不完整、印章管理不规范、董事部分薪酬发放无书面依据、对外担保未履行审议程序和披露义务等方面存在违规行为,恒泰艾普收深交所监管函。

资料显示,经查明,恒泰艾普存在以下违规行为。

其一,三会资料不完整。恒泰艾普股东大会、董事会、监事会的会议通知、会议记录、表决票、会议决议缺失较多,存在出席会议的部分董事、监事未在会议记录、会议决议上签字等问题。

其二,印章管理不规范。恒泰艾普印章管理存在无公章使用台账、印章终审人员与制度规定不符,未经终审人员审批即用印、用印审批意见不一致、用印文件或附件有涂抹且未对涂抹部分进行说明或者签字、经办人员代签、用印审批流程不全、《公章使用审批表》有2个版本、西藏恒泰艾普投资管理有限公司(以下简称“西藏恒泰艾普”)等子公司用章管理不规范等问题。

其三、董事部分薪酬发放无书面依据。恒泰艾普对董事马敬忠发放顾问费未经过薪酬与考核委员会的审议,2019年7月至今未与马敬忠签署劳动合同和顾问合同,对马敬忠的顾问费部分薪酬发放无书面依据。

其四、对外担保未履行审议程序和披露义务。2021年1月7日,西藏恒泰艾普为恒泰艾普孙公司瓜州县成宇能源有限公司900万元借款提供连带保证,相关事项恒泰艾普未履行审议程序和披露义务。

深交所表示,恒泰艾普的上述行为违反了相关规定。要求恒泰艾普董事会充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

公开资料显示,恒泰艾普成立于2005年,是我国产品结构最完备、技术特色最突出、最具成长能力的勘探开发技术服务商之一,公司于2011年登陆深交所。




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